聚乙烯厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
聚乙烯厂家
热门搜索:
技术资讯
当前位置:首页 > 技术资讯

防范内幕交易制度落实专项检查即将启动

发布时间:2021-01-08 01:05:19 阅读: 来源:聚乙烯厂家

记者 沈梦捷

晚报讯 中国证监会主席助理吴利军昨日在“2012年第一期上市公司控股股东董事长研修班”上表示,解决内幕交易问题需要突出源头治理、加强综合防控。作为上市公司高管,坚持依法合规管理企业,模范遵守市场法律法规是起码的要求,是义不容辞的责任,也是企业的生命线。对拟上市公司高管人员知法状况的考核,要逐渐作为IPO审核的一项硬指标。

今年3月,高法、高检出台《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,证监会、国资委等也出台了多项内幕交易防控措施。吴利军透露,近期相关制度落实实施的专项检查工作也即将启动。

统计显示,今年1至8月,证监会新增立案案件中,内幕交易案件占比63%;2011年至今年8月,证监会调查认定的72起内幕交易案件当中,涉及上市公司董事长、总经理、高管人员等法定内幕信息知情人及其密切关系人的占比67%。

吴利军表示,近期发生的内幕交易案件有以下三个特点:

一是并购重组、年报高送转等环节容易发案。近两年,证监会查处的内幕交易案中,近一半涉及并购重组。今年以来,涉及年报利润分配,尤其是高送转信息的内幕交易案件显著增多,此类案件占比超过20%。

二是涉案人员层级较高,金额巨大。上市公司董监高本人内幕交易仍十分突出。在证监会2011年以来调查认定的内幕交易案件中,董事长、总经理等法定内幕信息知情人及其密切关系人达到117人,占到内幕交易各类主体总数的67%。证监会稽查总队近期调查认定的19起内幕交易案件,平均每个涉案主体交易金额超过3000万元,获利金额超过400万元。

三是案件向组织化方向发展。一些内幕信息知情人和其他机构人员相互勾结,提前埋伏,实施有组织、有预谋的内幕交易。内幕交易案件由过去的个人内幕交易,向有组织的共同违法犯罪发展。

他表示,解决内幕交易问题既要加强稽查执法和外部监管,更要注重从内部入手,发挥好上市公司及其大股东的积极性,从源头强化有效管控。因此,在构建内幕交易防控体系、落实各项综合防控措施的过程中,上市公司、控股股东、实际控制人以及其他有关方面,特别是在座的董事长、总经理以及其他高管人员,肩负着极为重要的责任。

“作为上市公司高管,坚持依法合规管理企业,模范遵守市场法律法规是起码的要求,也是义不容辞的责任,也是企业的生命线。 ”

吴利军指出,上市公司高管应既做到对内幕信息不利用、不传播、不向无关人员泄露,又要强化对内幕信息保密管理和知情人登记制度的落实和督促检查,对内幕信息产生、流转的全程实施留痕管理,真正将制度落到实处,将责任落到具体的人员身上。同时,还应保证重大信息的及时、准确、完整披露,最大限度压缩内幕信息的流转时间,最大限度减少违法犯罪的可乘之机。

贵阳治疗尖锐湿疣的医院哪家好

重庆九龙坡治银屑病的医院有那些

上海哪家医院治疗盆腔炎好

南京皮肤病研究所在哪个位置:为什么会长板层状鱼鳞病

上海哪家医院看肾病比较专业

重庆九龙坡哪里治疗牛皮癣更好